根据《湛江市财政局关于开展2020年市级财政资金绩效自评工作的通知》（湛财绩[2020]6号）要求，我单位及时布置自评，成立自评工作小组，明确分工，落实责任，认真开展自评自查工作，经查阅、核实有关账务及项目等执行情况，填写自评表格并综合分析，形成本评价报告。现将2019年度湛江市审计局整体绩效自我评价报告如下：

　　一、单位基本情况

　　（一）单位机构设置及部门职能情况。

　　1.我局为行政单位，无下属二级预算单位。2019年机构编制核定人员75人，年末在职人员56人、离退休人员38人，外购审计助理 20 人。

　　2.我局主要工作职能为贯彻执行国家、省、市有关审计工作的方针政策和法律法规，起草审计地方规范性文件，制定并组织实施审计工作发展规划、专业领域审计工作规划和年度审计计划，对直接审计、调查和核查的事项依法进行审计评价，做出审计决定或提出审计建议。负责对市本级财政收支和法律法规规定属于审计监督范围的财务收支的真实、合法和效益进行审计监督，维护财政经济秩序，提高财政资金使用效益，促进廉政建设，保障国民经济和社会健康发展，并负有督促被审计单位整改的责任。向市委审计委员会提出年度市级预算执行和其他财政收支情况审计报告，受市人民政府委托向市人大常委会提出市本级预算执行和其他财政收支情况的审计工作报告、审计发现问题整改情况报告。按照协调推进“四个全面”战略布局的要求，依法全面履行审计监督职责，坚持党政同责、同责同审，对公共资金、国有资产、国有资源和领导干部履行经济责任情况实行审计全覆盖，对领导干部实行自然资源资产离任审计，对有关重大政策措施和宏观调控部署贯彻落实情况进行跟踪审计。

　　（二）年度总体工作和重点工作任务

　　2019年我局认真履行审计保障和监督职责，积极发挥审计监督和保障功能。积极探索高质量内涵式审计发展路子，以实现审计监督全覆盖为目标，以科技强审为手段，全力推进大数据审计、建立健全辅助审计人员制度，妥善破解审计人手少与审计任务重的矛盾，加固审计底板、补齐短板，解决好审计机关内部发展不协调不充分的问题。全力推进审计监督全覆盖，积极运用大数据审计等技术方法，对有明确数目的审计对象以5年为1个周期进行全覆盖，以结合审计方式推进对其他审计对象的全覆盖，构建“横向到边、纵向到底”的审计监督网络。积极发挥审计监督职能服务好湛江经济社会发展大局 。

　　（三）部门整体支出绩效目标

　　根据年度绩效评价市委督查工作考核标准为目标值，认真完成2019年我局市委及市府下达的文件及工作，目标完成率为100%。 2019年我局重点支出项目工作目标与部门整体工作目标一致，即通过财政预算安排的项目资金充分发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用，努力构建集中统一、权威高效的审计监督体系，切实保障和服务好湛江经济社会发展大局。不断深入研究审计全覆盖问题，继续深入推进审计改革。                                                 

　　（四）部门整体支出情况

　　2019年我局整体收支预算情况为：整体收入预算为1854.21万元，整体支出预算为1854.21万元（基本支出预算为1105.08万元、项目支出预算为749.13万元。2019年我局整体收支决算情况为：整体收入决算为2063.59万元（其中财政预算安排1966.44万元、省审计厅拨款97.15万元），整体支出为2106.46万元（其中基本支出决算为1368.49万元、项目支出决算737.97万元）。

　　二、自评工作开展情况

　　（一）评价小组情况

　　根据《关于开展2020年市级财政资金绩效自评工作的通知》（湛财绩[2020]6号）文件要求成立绩效自评小组，组长为分管财务的曹敏副局长，副组长为各科室科长，组员为办公室四级主任科员刘志伟、符史坚，一级科员陈家骅、罗思源。支出管理绩效自评由罗思源负责，信息公开及项目管理绩效自评由刘志伟负责，经费管理及预算管理情况绩效自评由罗思源负责，资产管理绩效自评由符史坚负责。组长和副组长负责最终绩效自评情况的审核。

　　（二）自评工作过程

　　我局无下属单位，因此只根据分工和自评评分表对本级开展自评，参照自评评分表的评分标准中每一项内容进行评价，支出管理绩效自评是通过对照2019年财政决算检查本单位支出整体完成率以及财务的合规性，信息公开及项目管理情况自评检查了本单位自评材料及预决算公开情况，经费管理及预算管理情况的自评检查了单位三公经费、公用经费的控制率以及在职人员控制率，资产管理自评检查了单位资产管理和使用情况。通过自评增强了本单位绩效管理观念，不断提高财政资金的使用规范性。

　　（三）自评材料报送时间及质量。自评材料于2020年8月28日前报送，并严格按照财政要求填列相应材料。我单位对所报送自评材料真实性、完整性、一致性、规范性负责。

　　（四）自评材料报送及公开一致情况。我局所报送的自评报告、数据表、评分表与公开的自评报告、数据表、评分表一致。

　　三、绩效自评情况

　　（一）自评结果

　　根据年度整体支出绩效目标，我局使用财政拨款的项目资金重点围绕防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治、三大攻坚战和企业降费减负以及“放管服”改革等国家重大政策措施的贯彻落实情况实施跟踪审计，加大去年审计发现问题整改落实力度，有力推动国家、省重大政策在我市贯彻落实，为我市经济高质量发展发挥了积极作用。

　　自评分数为98.8分，自评等级为优秀。                                            

　　（二）部门整体支出绩效指标分析

　　1.预算编制情况。我局编制的2019年预算合理、规范、准确。编制的预算符合年度工作安排。年初按时对绩效目标进行了申报，并且绩效目标完整、科学，体现了我局的工作职能及年度工作计划。

　　2.预算执行情况。

　　2019年我局严格按照财务管理制度对财政拨付的项目资金进行使用和管理，支出完成率91%，支出合法合规、会计核算符合相关规定。本年度我局申报了共9个项目资金，财政拨付了其中7个项目资金。项目实施规范，过程符合相关管理办法。2019我局资产使用率高，并且制定了相关的固定资产管理办法，严格对我局固定资产进行使用和处置。

　　我局2019年度重点项目1个，为外购服务经费，财政拨付金额为300万元。 该项目的年度绩效目标为用于向具有资质的社会机关购买审计服务人员和审计助理，保证了审计质量和年度审计任务的完成。在项目资金管理方面我局严格在政府采购中标单位中采购审计服务人员，外购审计服务人员由各相关科室提出需求，办公室相关经办人员进行采购，项目结束结算时按照相关考勤及协议支付。对于购买审计助理人员严格按照《关于印发<湛江市审计局审计辅助人员管理办法（试行）的通知》（湛审办[2018]76号） 对其进行管理，并且不断更新了相关制度，在 2020年已制定新的管理办法。对于审计助理人员，在当年度审计工作结束时由人员所属的各科室对其进行年度工作评价和考核，人事部门最终公示审计助理考评结果。我局使用该笔外购服务项目经费，解决当下形势下审计机关人员少，任务重，专业人才少的问题。完成了本年度各项审计项目，促进了国家、省、市重大政策措施落实，推动全面深化改革、严肃财经纪律，并且在本市经济高质量发展，促进党风廉政建设等方面发挥了重要作用。

　　3.预算监督情况。我局已在政务公开网站对2019年预算及2018年决算进行了公开，并且通过了预决算信息公开检查。自评材料报送及时并且于2020年9月6日前对绩效自评结果进行了公开。

　　4.预算使用效益。

　　通过使用财政拨付的项目经费开展审计工作，我局2019年全年完成审计和审计调查项目82项，查出主要问题金额335.58亿元、损益（收支）不实金额2.71亿元、侵害人民群众利益金额1878万元，移送司法纪检监察机关和有关部门事项25件，移送处理金额达1.14亿元,促进整改落实有关问题资金8.11亿元。全年全市共计开展财政审计项目43个，市审计局积极推进构建“横向到边、纵向到底”财政审计监督大格局，取得了显著成效，同时运用大数据方式对市直单位财务情况进行审计，并且进行了财政资金审计，为进一步规范财政资金的管理和高效使用提供了审计监督保障。

　　（三）部门整体支出绩效管理存在问题

　　1.绩效管理意识不够强。

　　对于财政资金的使用，还未树立完整的绩效管理意识，

　　2.部门绩效管理不够科学

　　对绩效目标的设定和各项指标的理解、认识不到位，绩效管理还不够完善。

　　(四）改进措施

　　本单位在今后整体绩效管理方面要做到：

　　1.提高对绩效管理的认识

　　在今后绩效评价工作过程中注重绩效目标，依据本单位职责和年度工作重点，更加科学合理地确定部门绩效目标和评价目标。

　　2.强化单位绩效管理

　　在今后的项目绩效管理方面明确项目实施负责人的责任，重视绩效信息资料的收集，及时、全面、完整归集项目资料，充分反映项目实施绩效。

附近1：整体绩效自评数据表.xls

附件2：整体绩效自评分数表.xls